加密貨幣監管風波再起:幣安被曝已接受美國司法部刑事調查4年

Boomppp 2022/12/13 檢舉 我要評論

· 四位知情人士稱,美國司法部對幣安的調查始于2018年,重點針對幣安是否違反美國反洗錢法和製裁規定。部分檢察官認為已收集到足夠證據,可以對幣安採取積極行動,並對包括創始人趙長鵬在內的個別高管提起刑事訴訟,其他檢察官則認為仍需要時間審查更多證據。

幣安創始人趙長鵬。

全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)被曝已接受美國司法部長達四年多的刑事調查。

路透社12月13日發表獨家報導,援引四位知情人士的消息稱,美國司法部對幣安的調查始于2018年,重點針對幣安是否違反美國反洗錢法和製裁規定。至少有6名聯邦檢察官參與其中,部分檢察官認為已收集到足夠證據,可以對幣安採取積極行動,並對包括創始人趙長鵬在內的個別高管提起刑事訴訟,其他檢察官則認為仍需要時間審查更多證據。

針對該報導,幣安在推特上回應稱:「路透社又弄錯了。現在他們正在攻擊我們令人難以置信的執法團隊,一個讓我們無比自豪的團隊——他們讓加密技術對我們所有人來說都更加安全。」幣安同時發布了一份聲明稱:「我們不清楚美國司法部的內部工作情況,就算清楚也不適合發表評論……幣安加密貨幣生態系統中的平均犯罪活動遠遠少于傳統現金系統。」

涉及美國司法部三個辦公室

路透社採訪了熟悉此案的十餘名人士,包括現任和前任美國執法官員以及前幣安顧問等,並審查了該公司的相關記錄,拼湊出了迄今為止最全面的調查進展,並揭示了幣安在如何設法應對調查。

對于深陷泥潭的加密行業,此項調查無疑將產生重大影響。如果調查結果對幣安和趙長鵬不利,可能會削弱幣安對行業的控制力。此前競爭對手FTX的爆雷進一步鞏固了幣安的地位。

這項調查涉及美國司法部的三個辦公室的檢察官:洗錢和資產追回科(MLARS)、西雅圖華盛頓西區美國檢察官辦公室和國家加密貨幣執法小組。美國司法部規定,針對金融機構的洗錢指控必須得到負責人的批準。消息人士稱,針對幣安的一切行動可能也需要得到另外兩個辦公室的領導以及更高級別的司法部官員的簽字批準。

知情人士稱,最近幾個月,幣安在美國的律師事務所Gibson Dunn與司法部官員舉行了會議。幣安方面的辯護包括:刑事起訴將對已陷入漫長低迷期的加密貨幣市場造成嚴重打擊。雙方的討論也涉及了可能的認罪方案。

消息人士透露,調查指控包括無證匯款、共謀洗錢和違反刑事制裁等。趙長鵬等高管成為了調查對象,但檢察官尚未做出最終的指控決定。司法部有可能對幣安及其高管提出起訴,並通過談判達成和解,也可能在不採取行動的情況下結案。

目前關于此案的消息很少。路透社此前報導,檢察官曾在2020年要求幣安提供大量有關其反洗錢核查的內部記錄,以及涉及趙長鵬和其他高管的通信。

最新的報導顯示,幣安成立五年的大部分時間都籠罩在此項調查的陰影中,幣安在全球經歷了爆炸式增長,此項調查也對趙長鵬的公司管理方式產生了重大影響。去年,他開始大舉招兵買馬,包括聘請了來自美國國稅局刑事調查部門的官員。趙長鵬也對員工實施了嚴格的保密規定,要求員工盡可能避免使用電子郵件和盡可能使用加密消息服務。

路透社調查了幣安2022年的金融犯罪合規情況。報導稱幣安的反洗錢控制依舊薄弱,為尋求逃避美國製裁和逃避美國和其他司法轄區監管的犯罪分子和公司處理了逾百億美元的付款。

幣安反駁了相關報導,稱關于非法資金的計算並不準確,而關于其合規流程的描述「已經過時」。幣安稱其正「積極提升行業標準」,並尋求「進一步提高我們檢測平台上的非法加密活動的能力」。

幣安于2017年由趙長鵬創立于上海,目前在加密貨幣行業佔據主導地位。10月的交易量約1.6萬億美元,約佔整個加密市場的半壁江山。CryptoCompare數據顯示,其此前的挑戰者FTX當月交易量僅為2300億美元。

就在12月12日,巴哈馬總檢察長Ryan Pinder宣布逮捕FTX創始人兼前CEO山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried),因收到通知美國對其提出刑事指控,並很可能要求引渡他。FTX于11月爆雷,引發了一波要求加強加密行業監管的聲浪。班克曼-弗里德曾吹噓其交易所「受到了最嚴格的監管」,但他將總部設在了監管鬆懈的巴哈馬,且公司秘密使用客戶存款。美國司法部已對FTX處理公司資金的方式展開調查。班克曼-弗里德稱其並未故意從事任何不當行為。

趙長鵬通過宣告幣安將出售持有的FTX原生代幣加速了FTX的崩盤。這一宣告引發了用戶的擠兌,最終迫使FTX申請破產。他在幾天后的博文中寫道,幣安「必須以身作則」,推動行業向前發展,「我們不能讓一些不良行為者玷污了行業聲譽。」

「用律師武裝起來」

熟悉美國司法部運作的人士稱,目前尚不清楚此項新調查會加快還是放緩對幣安的調查步伐。

知情人士稱西雅圖美國檢察官辦公室的檢察官于2018年開始調查幣安,此前發生了一波犯罪分子利用幣安轉移非法資金的案件。西雅圖辦公室後來開始與MLARS及美國國稅局刑事調查部門合作追查此案。

幣安也從那一年開始應對美國可能採取的執法行動。2018年10月,趙長鵬出席的一場會議的紀要中寫道:「在美國用律師武裝起來,應對監管風險。」

《美國銀行保密法》旨在保護美國金融系統免受非法融資侵害,該法律要求在美國開展「實質性」業務的加密貨幣交易所向財政部進行註冊,並遵守反洗錢要求。幣安從未完成這一手續,而根據該公司的一篇博文,幣安誕生那年,近三分之一用戶都來自于美國。

路透社10月報導稱,趙長鵬為幫助幣安躲避美國監管,根據一位顧問的建議成立了新的美國交易所,以吸引監管機構的火力。公司消息顯示,趙長鵬開始擔心美國監管機構獲得幣安的內部記錄。

幣安在一份員工指南中推薦了一款加密消息服務,稱其具有「自動刪除消息」功能。

2020年,幣安還沒有完善的法務部門。知情人士稱該公司的法務負責人Jared Gross曾是一名併購律師,幾乎沒有與政府打交道的經驗。面對司法部調查,幣安聘請了來自美國律師事務所Paul Weiss的外部律師Roberto Gonzalez,他曾是財政部的副總法律顧問。Gross已于去年離職,未回復置評請求。Gonzalez和Paul Weiss均不予置評。

2020年12月,兩名律師和一名西雅圖檢察官代表司法部致函幣安,要求提供一切包含關于「銷毀、更改或從幣安文件中刪除」或「信息不應以書面形式提交」的說明的記錄。同時要求提供涉及趙長鵬及另外12名幣安高管和顧問的溝通內容。

幾天后,信中提到的其中一人在驚慌中打給了其顧問。來電者表示幣安很難響應司法部的要求,因為根據趙長鵬的保密規定,與要求相關的許多記錄已被刪除。其中包括趙長鵬對Binance.US財務決策的審批。Binance.US是獨立的美國交易所,曾公開宣稱其「完全獨立于」幣安的主要平台。

Binance.US發言人稱路透社的問題「充滿了虛假暗示」,並稱Binance.US是獨立實體,擁有自己的領導團隊,「全權負責整個公司的決策和活動。」

路透社獲取的短信和電話記錄顯示,那通電話確實存在,且通話涉及司法部2020年12月的信函。那名顧問向路透社描述了通話內容,但不願公開其自身或來電者身份。

路透社率先披露了司法部的信函,但未能確定幣安最終是如何回應相關要求的。

雙方討論了庭外和解方案

次年,幣安開始四處招兵買馬,招聘了來自美國國稅局刑事調查的網絡犯罪部門的至少五名前官員,包括名為Tigran Gambaryan的新全球調查負責人。幣安稱Gambaryan的團隊將偵查和預防平台上的犯罪活動,並與執法部門密切合作。

作為美國國稅局刑事調查人員,曾牽頭調查幾起臭名昭著的加密貨幣犯罪活動,包括絲綢之路暗網[毒·品]市場以及名為Dark Scandals的未成年人[色.情]暴力網站。知情人士稱,Gambaryan未參與幣安調查,但與參與調查者關係密切。

知情人士稱,幣安推出了專門針對美國執法官員的招聘計劃,且薪水遠高于許多其他金融和加密公司。

Gambaryan未回應置評請求。幣安對路透社表示:「我們很自豪能在團隊中納入一些最傑出的網絡調查員,他們幾乎代表了全球每一個主要的國際執法機構。」幣安稱公司有約300名調查人員致力于「保護用戶免受非法行為者的侵害」。

2021年8月,幣安終止了允許用戶僅憑電子郵件地址開戶的政策。從俄羅斯毒販到朝鮮黑客的各類犯罪分子都曾利用這一政策,通過幣安匿名轉移資金。

但即使在幣安要求所有用戶提交身份證明後,其合規項目仍存在漏洞。例如,路透社上月報導,從那時到今年11月,幣安為伊朗加密公司處理了逾10億美元的交易,使該公司面臨違反美國製裁的風險。

2021年10月,美國司法部副部長Lisa Monaco宣布成立國家加密貨幣執法小組(NCET),以調查「濫用加密貨幣的犯罪行為,特別是虛擬貨幣交易所的犯罪行為」。Monaco在當月的另一場演講中表示,司法部「處理公司刑事案件的首要任務」是起訴從公司不當行為中獲利的個人。

司法部任命Monaco此前的高級法律顧問Eun Young Choi為NCET首任組長。知情人士稱,在Choi的領導下,NCET開始與西雅圖的美國檢察官辦公室及MLARS合作,協調對幣安的調查。他們通過前幣安員工及商業夥伴蒐集證據。

知情人士稱,近幾個月來,NCET和西雅圖辦公室的檢察官認為他們已掌握足夠的證據,可以準備對幣安以及趙長鵬等高管提出指控。但MLARS領導層對于起訴始終猶豫不決,這也引發了調查團隊的不滿。

知情人士稱,在司法部內以決策緩慢著稱。但在10月,司法部為MLARS任命了新長官Brent Wible,他此前在欺詐科工作,更早時在紐約南區擔任檢察官。那兩個部門均熱衷于更積極地追查案件。

幣安已聘請MLARS前負責人、Gibson Dunn合夥人Kendall Day與司法部對接。知情人士稱Day近幾個月在華盛頓會見了司法部官員。雙方討論了可能的庭外和解方案,嫌疑人可以選擇認罪或支付罰款。Day未回應置評請求。

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